Первичный мониторинг в небанковском учреждении
Финансовый мониторинг разделяют на государственный и первичный. Последний тип проводят в небанковских учреждениях. Как требует закон Украины, для финансового мониторинга организациям необходимо подготовить ряд документов, содержащих процедуры, достаточные для обеспечения эффективного управления рисками и предотвращения деятельности, направленной на отмывание доходов, финансирование терроризма, распространение оружия массового уничтожения.
Во время регистрации компании ставят на учет в Государственной службе. Организации обязуются регулярно сообщать о назначении или увольнении ответственного за наблюдение работника, изменении сведений о юридическом лице, прекращении и возобновлении деятельности. Субъекты первичного финансового мониторинга возлагают обязанности по проверке клиентов на одного из руководителей или организовывают с этой целью отдел. Все данные вносят в единую информационную систему. Разработка правил наблюдения за денежными операциями — обязанность компании.
Следует понимать, что подобные требования вводит не только Украина, но и большая часть развитых стран Европы. В связи с этим не нужно воспринимать закон о мониторинге как средство давления власти на бизнес. Для правильного выполнения требований государства обращайтесь за помощью к профессиональным юристам.
Что включает финансовый мониторинг
Под финансовым мониторингом подразумевают контроль денежных операций, которые осуществляют лица, обращающиеся в банковские или небанковские организации. Процедура необходима для снижения числа террористических актов, распространения массового оружия и предотвращения отмывания средств, заработанных преступным способом. Мониторинг позволяет контролировать источники доходов граждан.
Все организации, осуществляющие денежные операции, обязаны устанавливать личность клиента при оказании услуг:
- купли-продажи недвижимости, субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
- управления имуществом при финансировании строительства жилья, средствами и ценными бумагами клиента;
- открытия и управления банковскими счетами;
- создания юридических лиц и фондов;
- управления трастами.
Подобные требования предполагают большой объем бумажной работы для владельцев бизнеса, которой не стоит пренебрегать. Игнорирование закона приравнивается к проведению нелегальных операций и карается штрафами. В случае необходимости получения консультации по вопросам мониторинга обращайтесь к высококвалифицированным юристам.
Финансовый мониторинг в небанковском учреждении в городе Киев
Специалисты АО “Бачинский и партнеры” могут оказать услуги в сфере финансового мониторинга ссудно-сберегательному обществу, лизинговой компании, кредитному союзу, паевому фонду, инкассаторской фирме, ломбарду, организации финансового рынка и другим небанковским фирмам. В услуги объединения входит постановка на учет в Государственный финмониторинг, подготовка правил, программ и других внутренних документов. Наши адвокаты осуществляют надлежащую проверку новых и существующих клиентов, отслеживают финансовые операции, сообщают уполномоченным лицам о подозрительных процессах и т.д.
Преимущество объединения — широкая специализация юристов. Мы предоставляем комплексные услуги для бизнеса, включая регистрацию юридического лица, сопровождение деятельности, мониторинг ситуации на финансовом рынке и т.д. С нами работают узкоспециализированные специалисты.
АО “Бачинский и партнеры” предоставляет консультации по финансовым вопросам. Свяжитесь с нами онлайн, по телефону или посетите наш офис. Специалист грамотно оценит ситуацию и определит, какие услуги мы можем предоставить.